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券商股东喜大普奔!证券公司股权管理新规出台,适答降矮主要股东资质请求,对股东请求“4个宽松”

  财联社(深圳,记者 覃泽俊)讯,证券公司股权管理迎来政策宽松期。

  6月12日晚,证监会发布了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》及《关于修改<关于实走《证券公司股权管理规定》相关题目的规定>的决定》公开征求偏见的告诉。

  本次《证券公司股权管理规定》及其实走规定主要修改了五个方面的内容。一是修改主要股东定义;二是适答降矮证券公司主要股东资质请求;三是根据新《证券法》,缩短了证券公司股权相关审批事项;四是结相符实践中展现的新情况,进一步清晰相关监管请求;五是落实简政放权,进一步精简申报原料。

  走业人士指出,对券商主要股东资质请求的降矮,为走业扩充资本,松散券商股权进走了有效引导,进一步降矮了券商融资门槛,促进走业良性发展。

  新规对股东“4个宽松”

  2019年7月5日,证监会发布《股权规定》,以部分规章形势,清晰了证券公司股权管理的相关请求,夯实证券公司主体义务,深化内部追责,完善外部追责。

  2020年3月1日,新《证券法》正式实走,对证券公司股东请求有所调整。证监会认为,有需要在新《证券法》框架下,结相符境内外金融机构监管实践,响答调整和完善《股权规定》关于证券公司股东准入和监管的相关请求,本次征求偏见主要调整了四个方面的请求:

  一是修改证券公司主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结相符证券公司股权日渐松散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

  二是适答降矮证券公司主要股东资质请求。作废主要股东具有不息盈利能力的请求;将主要股东净资产从不矮于2亿元调整为不矮于5000万元人民币;不再请求主要股东具备相匹配的金融营业经验;不再请求主要股东为走业龙优等。

  三是根据新《证券法》,荣誉资质调整证券公司股权相关审批事项,将“证券公司添添注册资本且股权组织发生庞大调整、缩短注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际限制人,答当依法报中国证监会应允”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际限制人,答当依法报中国证监会应允”,作废的审批情形调整为备案事项。

  四是结相符实践中展现的新情况,进一步清晰相关监管请求,包括不准证券公司股权相关的“对赌制定”;清晰控股股东变更为持股100%的股东的备案程序;清晰单个非金融企业实际限制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

  此外,证监会还对《股权规定》援引《证券法》的条款和内容对照新《证券法》进走了更新。

  实走规定清晰简政放权

  证监会指出,为落实 2020 年 3 月 1 日首实走的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,升迁监管效能,证监会同步修改了《关于实走<证券公司股权管理规定>相关题目的规定》,主要进走了3方面的规定调整。

  一是修改新《证券法》作废的审批事项在《实走规定》中的响答外述,比如根据新《证券法》调整证券公司股权审批与备案事项外述,公司章程主要条款由审批改为备案,出具审计报告的会计师事务所由具有证券营业资格改为答当相符证券法规定等。

  二是落实简政放权,进一步精简申报原料。比如,缩短股东财务审计报告年份数请求,简化股东及所限制机构真挚相符规记录表明文件请求等。

  三是删除《实走规定》中现在已不适用的程序性过渡条款“根据走政允诺便民原则,中国证监会派出机构已经受理的非上市证券公司添添注册资本且股权组织发生庞大调整、缩短注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际限制人走政允诺申请事项,申请人答当根据本规定的请求添添原料,并由中国证监会派出机构不息完善审核”。

 


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